ジョイント・フォーラムが「金融商品・サービスのリテール販売における顧客適合性」と題するペーパーを公表

2008年5月1日
日本銀行

バーゼル銀行監督委員会（バーゼル委）、証券監督者国際機構（IOSCO)、保険監督者国際機構（IAIS）の代表者からなるジョイント・フォーラムは、4月30日、「金融商品・サービスのリテール販売における顧客適合性」（原題：Customer suitability in the retail sale of financial products and services（外部サイトへのリンク））と題するペーパーを公表しました。

本ペーパーは、銀行、証券、保険セクターの金融監督当局及び金融機関が、不適合な金融商品の販売によるリスクにどのように対応しているのか検討しており、ジョイント・フォーラムは、個人投資家への情報開示、及び推奨投資商品が投資家に適合的であるかを判断するための要件の双方について検証しています。